Предмет расследования регулятора
Американский регулятор рынка ценных бумаг направил предупреждение главе казахстанской компании Freedom Holding Corp. Тимуру Турлову. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) уведомила его о потенциальном начале принудительных действий, что не равнозначно официальному обвинению.
Соответствующее уведомление было объявлено 11 марта, о чем стало известно из годового отчета компании, опубликованного 1 июня. Расследование касается деятельности Freedom Holding Corp. и ряда ее руководителей, начиная с 2021 года.
Положение компании и ее основателя
Интересы SEC сфокусированы на двух основных областях. Первая — это характер взаимоотношений компании с институциональными клиентами. Вторая — бухгалтерская практика, применяемая при учете внутренних сделок. Компания и ее генеральный директор оспаривают предварительные выводы, содержащиеся в уведомлении регулятора.