Белый дом требует от бизнеса обновить правила внутреннего контроля
С учетом расширения действия «антиотмывочного» закона, правительство настаивает на обновлении правил внутреннего контроля компаний, осуществляющих финансовые операции, с целью борьбы с финансированием экстремистской деятельности. В связи с этим бизнесу нужно обновить свои правила в течение месяца, чтобы избежать административных штрафов.
Постановление правительства обновляет требования к правилам внутреннего контроля для компаний, занимающихся операциями с деньгами или имуществом. Это касается, в частности, операторов связи, платежных систем, организаторов азартных игр, агентов недвижимости и драгоценных металлов. Согласно закону, они должны утверждать правила внутреннего контроля, включая меры по идентификации клиентов и отслеживанию сомнительных операций.
С начала июня закон расширился на борьбу с экстремизмом, требуя от бизнеса настройки внутреннего контроля на противодействие финансированию экстремистов. Компании должны обновить правила в течение месяца после вступления закона в силу.
По мнению профессионалов, постановление является дополнительным инструментом контроля в борьбе с экстремизмом. Бизнесу предстоит более пристально контролировать операции и внедрять процедуры и обучение персонала для реагирования на подозрительные ситуации.
Необходимо обновить правила внутреннего контроля
По мнению директора группы по управлению рисками Kept Вероники Ивановой, компания должна пересмотреть свои правила внутреннего контроля в течение месяца после вступления постановления в силу. В случае невыполнения этого требования грозит административная ответственность по статье 15.27 КоАП РФ. Следует отметить, что за простой игнорирование обязанности по организации внутреннего контроля, что привело к невыполнению передачи информации о подозрительных операциях в Росфинмониторинг, предусмотрено наказание в виде предупреждения или штрафа (для должностных лиц — 10–30 тыс. руб., для юридических лиц — 50–100 тыс. руб.).